證監會對2宗操縱市場案件作出行政處罰
發布：時間：2018-11-21返回列表
近日，證監會依法對裕鼎公司操縱“湘油泵”案作出處罰，沒收裕鼎公司違法所得13,764,541.57元，并處以41,293,624.71元罰款，對直接負責的主管人員江瑜給予警告，并處以60萬元罰款，對其他直接責任人員胡菊華、吳惠玲給予警告，并分別處以30萬元、10萬元罰款。上海證監局依法對北京大觀操縱“浙江鼎力”案作出處罰，沒收北京大觀違法所得277,664.63元，并處以200萬元罰款，對直接負責的主管人員徐志霖、張海峰給予警告，并分別處以10萬元罰款。（行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站）
上述案件中，裕鼎公司控制使用25個賬戶，采用集中資金優勢及持股優勢連續交易、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報等手段操縱了“湘油泵”股票；北京大觀控制使用包括4個信托產品賬戶和1個收益互換產品賬戶在內的賬戶組，通過集中資金優勢連續買賣、尾盤拉抬等方式操縱了“浙江鼎力”股票。
證監會將對操縱市場違法行為保持一貫的高壓打擊態勢，通過強有力的監管執法，懲處觸碰法律紅線的違法行為人，警示市場相關方律己慎行，維護資本市場發展秩序，保護廣大中小投資者的合法權益。